目标与理念

我们风险管理的目标是通过建立行之有效的风险管理政策、制度、系统和流程，确保投资活动在可接受风险范围内有序运作，实现股东权益最大化。

我们倡导全面风险管理理念，风险管理活动覆盖所有部门和岗位，贯穿投前、投中、投后各个阶段，涉及投资总组合、资产大类、投资策略/子策略等各个层级。

体系建设

在决策层面，公司持续健全风险管理治理架构，在董事会下设风险管理委员会，在执委会下设全面风险管理委员会，并分设面向不同业务的3个子委员会，充分发挥各级风委会在公司治理层面对投资业务的指导监督，持续强化各级风委会风险管理专业化水平。

在执行层面，公司严格执行“三道防线”，形成了各种类制度完善、多层级资产穿透、全投资流程覆盖的全面风险管理体系。

风险应对

公司持续健全风险管理制度体系，强化风险管理对投资的制衡作用，加强各业务板块风险防控统筹。目前已构建起覆盖市场风险、信用风险、操作风险、法律合规风险、声誉风险、地缘政治风险、信息科技风险、廉洁风险、气候风险等十二类风险的全面风险管理体系，并从总组合、各资产类别、组合/项目等入手，持续丰富各层级组合的风险管理工具手段，加强风险防控机制闭环管理，确保投资活动在可接受的风险范围内有序运作。

市场风险管理

从公司风险偏好、风险容忍度出发，审慎制订风险预算，监控各层级组合风险使用情况、评价经风险调整后收益状况；聚焦重要投资风险开展专题研究，持续优化契合投资管理需要的风险指标与报告体系。

信用风险管理

定期发布《主权信用风险报告》，分析全球主权信用风险发展趋势；优化主权信用风险评分模型，更新所覆盖国家与地区的主权信用评分结果，拓展国别风险模型应用场景；及时开展交易对手审核和信用风险评估，持续跟踪投资对象信用风险变化。

操作风险管理

完善投资项目尽职调查、投后管理要求，动态开展制度规划；优化授权管理体系，加强执行效果评估；全面落实防范化解金融风险的问责规定，健全风险处置责任机制；夯实操作风险制度基础，加强操作风险评估与监控。

法律合规风险管理

秉持审慎合规理念，严格遵守本国及投资目的地国家地区的法律监管要求，防范化解投资相关法律合规风险。强化合规监督检查，筑牢法律风险管理防线。

声誉风险管理

按照公司声誉风险管理相关办法要求，不断健全声誉风险识别、报告与协调应对机制，以实际行动努力塑造负责任的社会公民和受尊重的合作伙伴的良好形象。

廉洁风险管理

深入开展廉洁问题专项治理，强化境外机构监督检查；评估并更新公司廉洁风险防控手册，修订风险等级评估结果，优化相关防控措施。

地缘政治风险管理

优化地缘政治风险评估、监控框架，完善地缘政治风险会商机制，密切跟踪重大风险事件动态。

信息科技风险管理

全面评估数据信息、软件硬件设备和系统等领域的数据信息安全隐患，系统提升数据信息和网络安全防护水平。

气候风险管理

持续跟踪气候情景演化趋势，基于相对成熟的气候风险分析框架及工具，探索搭建气候风险量化评估体系。